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欧博亚洲手机版下载(www.aLLbetgame.us):中信证券一员工违规推销金融产物 被浙江证监局出具警示函

admin2021-06-2030

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  因违规推荐金融产物,中信证券(600030,股吧)一员工收到证监局警示函。

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  6月17日,浙江证监局宣布行政羁系措施,经考察发现,中信证券股份有限公司绍兴中兴南路证券营业部员工裘雅飞在职时代,向客户推荐销售非中信证券股份有限公司刊行或代销的金融产物。 

  浙江证监局指出,裘雅飞上述行为违反了《证券经纪人治理暂行划定》(证监会通告〔2009〕2号)和《证券公司代销金融产物治理划定》(证监会通告〔2012〕34号)相关划定。对此,浙江证监局决议对裘雅飞接纳出具警示函的行政羁系措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。 

  中证协信息显示,裘雅飞于2020年9月挂号,执业机构为东吴证券(601555,股吧)。此前曾任职于中信证券,先后担任一样平常证券营业员工和证券投资照料,已于2020年7月30日去职注销。

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